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深交所问询关注券商股票质押风险 第一创业回应:资产减值政策合

摘要: 第一创业证券9月16日公告称,公司此前已收到深交所问询函,并就上半年因股票及债券质押式回购业务计提资产减值准备给出回复,认为其资产减值政策充分、合理。业内人士指出,2019年以来,已有多家券商因股票质

第一创业证券(First Venture Securities月16日宣布,该公司已收到深交所的询证函,并对上半年因股票和债券质押回购业务导致的资产减值准备进行了回复,认为其资产减值政策充分合理。然而,自今年以来,一些证券交易商因违反股票质押业务规定而受到处罚。业内人士表示,目前券商应主要消化股票,辅之以从事更安全、更谨慎的质押业务。

经纪信贷业务受到拖累

首次创业证券公告显示,深交所对首次创业股票质押业务的风险控制、资产减值准备的计算、资产减值的合理性和充分性等提出了详细的查询意见。

此前,第一创业已发布资产减值准备公告,公告称2019年上半年资产减值准备总额为2.075438亿元,使第一创业当期利润总额减少2.075438亿元,净利润减少1.556579亿元。其中,2019年上半年计提的待转金融资产减值准备为1.931757亿元,其中股票质押回购为1.65674亿元,债券质押回购为2751万元。

复信中,第一创业从业务承诺、业务流程、风险控制措施和贷后管理等方面证明了其股票质押业务风险控制措施,包括尽职调查、规模和集中度控制、基础证券管理、并购方资格审查、并购方资格审查、质押率和预警收盘线管理、贷后管理等。

从融资余额、担保方式、抵押品价值、债务人偿付能力、资产减值准备金额以及同行业可比公司等方面来看,首航表示其股票质押回购业务减值政策合理,以“预期损失模型”衡量的减值准备合理充足。

然而,第一风险投资表示,尽管上半年其投资银行业务利润率大幅上升,但其经纪和信贷业务收入同比下降13.50%,而经纪和信贷业务运营支出同比增长76.32%,原因是对部分买入和转售金融资产进行了减值准备。

业内人士指出,自2019年以来,许多证券公司因违反股票质押业务规则受到监管处罚,许多证券公司宣布了今年上半年资产减值准备的规模。8月底,中国证监会派出机构对股票质押规模增幅较大9家券商进行了现场检查,并对检查中发现的风险点提出了具体监管要求。

资料来源:中国证券监督管理委员会

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